2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月15日)

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選擇題

1、下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務報告

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

2、證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)元。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.1億

3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

4、中國證監(jiān)會按照(　　)的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.全國人大

B.國務院

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

5、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

2、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不餓低于人民幣100萬元。

3、參考答案：A

參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

4、參考答案：B

參考解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

5、參考答案：C

參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證.妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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