2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月25日)

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組合型選擇題

1.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上

Ⅱ.賬戶(hù)狀態(tài)：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

Ⅱ.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

Ⅳ.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.董事會(huì)的每屆任期可以是(　　)。

Ⅰ.1年

Ⅱ.2年

Ⅲ.3年

Ⅳ.4年

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、1、參考答案：D

參考解析：以上選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項(xiàng)所列標(biāo)準(zhǔn)外，證券公司選擇的客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)還有：客戶(hù)的投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。

2、參考答案：A

參考解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性要求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。

3、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

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