2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月21日)

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單項(xiàng)選擇題

1.按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時(shí)須，將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券主承銷商

C、證券交易所

D、證券結(jié)算公司

2.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A、非獨(dú)立

B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

C、不以營(yíng)利為目的

D、以營(yíng)利為目的

3.對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A、證券交易所

B、中國(guó)結(jié)算公司

C、中國(guó)人民銀行

D、證監(jiān)會(huì)

4.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

A、中國(guó)結(jié)算公司

B、證券公司

C、證券交易所

D、證監(jiān)會(huì)

5.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

A、10.5元

B、l2元

C、12.07元

D、12.05元

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答案及解析

1、正確答案：D

解析：中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

2、正確答案：C

解析：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人。“為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

3、正確答案：B

解析：對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

4、正確答案：A

解析：開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

5、正確答案：C

解析：設(shè)賣出價(jià)格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617，即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

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