2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月18日)

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選擇題

1.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

A.證券交易所

B.托管機構(gòu)

C.客戶

D.自己

2.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是(　　)。

A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金

B.保證金可以用證券充抵

C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

3.各會員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括(　　)。

A.責令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

5.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括(　　)。

A.直投基金認繳承諾書

B.集合資產(chǎn)管理風險揭示書

C.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務.應當以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

2、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

3、參考答案：D

參考解析：上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

4、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

5、參考答案：A

參考解析：證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告；②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

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