2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月14日)

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選擇題

1.證券公司減少注冊資本應當經(　　)批準。

A.國資委

B.中國人民銀行

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

2.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于(　　)人。投資主辦人須具有(　　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協會的注冊登記。

A.35

B.73

C.53

D.52

3.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協會

D.商務部

4.各會員應在集合資產管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是(　　)。

A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金

B.保證金可以用證券充抵

C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)批準。

2.【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協會的注冊登記。

3.【答案】C

【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

4.【答案】D

【解析】上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

5.【答案】A

【解析】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

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