2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月5日)

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組合型選擇題

1.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅲ.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

Ⅰ.股票的發(fā)行

Ⅱ.公司債券的交易

Ⅲ.政府債券的上市交易

Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有()。

Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】A選項錯誤，證券公司設(shè)監(jiān)事會的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席(并非必須設(shè)立副主席)。B選項錯誤，監(jiān)事會主席(并非副主席)是監(jiān)事會的召集人。C選項正確，監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。D選項錯誤，對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事、高級管理人員限期改正；損害嚴(yán)重或者董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東會(并非董事會)，并向股東會(并非董事會)提出專項議案。綜上所述，A、B、D選項錯誤，C選項正確。

2.【答案】A

【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度，A選項符合題意。B選項“投資銀行類業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)”不符合題意。C選項“自營業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)”不符合題意。D選項“研究咨詢業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)”不符合題意。

3.【答案】A

【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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