2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月28日)

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組合型選擇題

1.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，()和()對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

①中國銀保監(jiān)會

②中國證監(jiān)會

③財政部

④中國總會計師協(xié)會

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

2.下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件()。

①具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

③最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

④最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

3.證券公司從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

④客戶開戶的交易流程、出入金流程

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

2.【答案】D

【解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；(2)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人；(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；(4)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；(5)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄；(6)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

3.【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶的交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

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