2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月25日)

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組合型選擇題

1.下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有()。

①有價證券一般標(biāo)有票面金額

②有價證券是一種虛擬資本

③有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格

④有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

2.國家股從資金來源上看，主要有()。

①現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

②現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

③政府部門向新建股份公司的投資

④經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①③④

3.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。

①身份

②財產(chǎn)與收入狀況

③證券投資經(jīng)驗

④風(fēng)險偏好

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

2.【答案】D

【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)；(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選D選項。

3.【答案】D

【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

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