2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月13日)

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單項選擇題

1、為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由()根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

2、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起()內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

3、有價證券有廣義和狹義兩種概念，狹義的有價證券是指()。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】為處置證券公司風險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案，保護基金公司制定保護基金使用方案，報經國務院批準后、由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

2.【答案】B

【解析】根據《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。

3.【答案】C

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

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