2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月9日)

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單項(xiàng)選擇題

1.下列()主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

2.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

A.1年

B.9個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

3.我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代銷制

D.經(jīng)紀(jì)制

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《點(diǎn)擊報(bào)名。順利完成報(bào)名的考生，現(xiàn)在添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績查詢時(shí)間!

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】本題考查主板上市公司增股所需滿足的條件。A選項(xiàng)不符合題意，公開發(fā)行股票條件最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。B選項(xiàng)不符合題意，最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。C選項(xiàng)符合題意，除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。D選項(xiàng)不符合題意，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》關(guān)于主板(中小企業(yè)板)上市公司的增發(fā)條件規(guī)定，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前個(gè)交易日的均價(jià)。題中增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格26元/股大于公告招股意向書前二十個(gè)交易日股價(jià)25元/股。故本題選C選項(xiàng)。

2.【答案】C

【解析】證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個(gè)月。故本題選C選項(xiàng)。

3.【答案】D

【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。故本題選D選項(xiàng)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《點(diǎn)擊報(bào)名。順利完成報(bào)名的考生，現(xiàn)在添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績查詢時(shí)間!

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