2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月3日)

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單項選擇題

1、下列有關證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是()。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

2、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是()。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點

B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級

D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

3、上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

③對財務會計報告作虛假記載

④公司最近3年連續(xù)虧損

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】本題考查證券除權(quán)除息的概念。A選項說法正確，除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)。B選項說法正確，除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。C選項說法錯誤，除權(quán)日股票價格應按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應下降。D選項說法正確，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額。故本題選C選項。

2.【答案】C

【解析】本題考查資產(chǎn)證券化的參與者。A選項說法正確，資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，是基礎資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎資產(chǎn)的賣方。B選項說法正確，特殊目的機構(gòu)是以資產(chǎn)證券化為目的特別組建的獨立法律主體，特殊目的機構(gòu)(SPV)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人。C選項說法錯誤，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。D選項說法正確，資產(chǎn)證券化的受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關的一切權(quán)利，代表投資者行使職能。故本題選C選項。

3.【答案】C

【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近3年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選C選項。

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