2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(6月15日)

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單項(xiàng)選擇題

1、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

2、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.股東會(huì)

3、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

A.誠(chéng)信與資質(zhì)

B.凈資本

C.利潤(rùn)

D.信息公開

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

2.【答案】B

【解析】證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，具有以下職權(quán)：(1)制定和修改證券交易所章程；(2)選舉和罷免會(huì)員理事；(3)審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；(4)審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；(5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

3.【答案】B

【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

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