2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月12日)

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單項選擇題

1、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施()。【組合型選擇題】

I.責令停業(yè)整頓

II.指定其他機構托管、接管

III.撤銷經營證券業(yè)務許可

IV.撤銷

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

2、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的()個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

3、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()?！具x擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)責令停業(yè)整頓；(2)指定其他機構托管、接管；(3)撤銷經營證券業(yè)務許可；(4)撤銷。

2.【答案】C

【解析】持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

3.【答案】C

【解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

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