2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月12日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施()。【組合型選擇題】

I.責(zé)令停業(yè)整頓

II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

IV.撤銷

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

2、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()?！具x擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)責(zé)令停業(yè)整頓；(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；(4)撤銷。

2.【答案】C

【解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

3.【答案】C

【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

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