2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月3日)

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單項(xiàng)選擇題

1、托管人每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

A.3

B.5

C.7

D.8

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起，每()檢查一次。

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

3、下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.承擔(dān)法律后果

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】托管人每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

2.【答案】D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每2年檢查一次。

3.【答案】D

【解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

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