2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月1日)

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單項選擇題

1、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

2、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

A.開戶

B.申報

C.成交

D.委托

3、發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

A.0.5%以上

B.1%以上

C.2%以上

D.3%以上

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

2.【答案】D

【解析】投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

3.【答案】B

【解析】發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

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