2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控的一般規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控的一般規(guī)定

1.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險——合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險。

2.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范措施

(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制

(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

1)建立防火墻制度-確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制。

2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

4)證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核。

5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制

6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

8)定期進行全面稽核——定期對自營業(yè)務(wù)進行全面稽核，出具稽核報告。

9)加強自營業(yè)務(wù)人員管理

3.證券自營業(yè)務(wù)信息報告

(1)建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度——盈虧情況、風(fēng)險

(2)建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度——①自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；②涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策；③自營風(fēng)險監(jiān)控報告；④其他需要報告的事項。

證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表，并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告。

(3)明確自營業(yè)務(wù)信息報告的負責(zé)部門、報告流程和責(zé)任人

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