2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度的一般規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度的一般規(guī)定

1.控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)——自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.確定運(yùn)作原則——應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則。

3.建立運(yùn)作流程——建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；投資品種的研究、組合制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

4.專人負(fù)責(zé)清算——由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。

5.證券公司自營業(yè)務(wù)投資決策機(jī)制的一般規(guī)定

進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

(1)不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；

(2)不得以他人名義開立自營賬戶；

(3)不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)；

(4)不得超比例持倉或操縱市場(chǎng)。

中國證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查。

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