2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月18日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A.平等

B.自愿

C.專(zhuān)業(yè)性

D.適當(dāng)性

2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

A.2個(gè)工作日內(nèi)

B.3個(gè)工作日內(nèi)

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日內(nèi)

3、從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，()同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。

2.【答案】C

【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。

3.【答案】B

【解析】從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。

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