2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月18日)

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單項選擇題

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括()。

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

2、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.2個工作日內

B.3個工作日內

C.5個工作日內

D.10個工作日內

3、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，()同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務。

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

2.【答案】C

【解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

3.【答案】B

【解析】從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務。

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