2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月14日)

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單項(xiàng)選擇題

1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起，每()檢查一次。

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

2、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。

A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回

B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回

C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回

D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。

A.1個(gè)月；1個(gè)月

B.2個(gè)月；2個(gè)月

C.3個(gè)月；3個(gè)月

D.6個(gè)月；6個(gè)月

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每2年檢查一次。

2.【答案】B

【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

3.【答案】C

【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。

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