2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月13日)

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單項(xiàng)選擇題

1、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的()年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

3、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定。考生不妨添加環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無需過分擔(dān)心。

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

2.【答案】B

【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

3.【答案】B

【解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

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