2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月10日)

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單項選擇題

1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營()。

Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ.投資決策機制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風險監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有()。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經(jīng)紀人的姓名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度(Ⅰ項正確)、投資決策機制(Ⅱ項正確)、操作流程(Ⅲ項正確)和風險監(jiān)控體系(Ⅳ項正確)，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

2.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名(Ⅳ正確)、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

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