2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月9日)

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單項選擇題

1、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

2、未經中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責令停止，沒收違法所得，并處()的罰款。

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

3、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()。

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當性

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

2.【答案】B

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，未經中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責令停止，沒收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

3.【答案】C

【解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

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