2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月5日)

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單項選擇題

1、證券從業(yè)資格考試由()

A.深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.上海證券交易所

D.中國證監(jiān)會

2、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過()個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

3、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括()。

A.公開譴責

B.通報批評

C.認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

2.【答案】C

【解析】證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。

3.【答案】D

【解析】申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：(1)通報批評；(2)公開譴責；(3)認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員。

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