2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(4月28日)

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單項選擇題

1、完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指()。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

2、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起()內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

A.5個工作日；20個工作日

B.10個工作日；10個工作日內(nèi)

C.5個工作日；10個工作日內(nèi)

D.10個工作日；20個工作日內(nèi)

3、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】內(nèi)部控制的合理性原則是指，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。A項為健全性原則；C項為制衡性原則；D項為獨立性原則。

2.【答案】A

【解析】非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

3.【答案】B

【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報名時間一直是延期狀態(tài)，目前官方遲遲沒有公布具體延期到哪一天，考生如何擔(dān)心錯過考試報名，可以添加環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒，若報名時間及考試時間一經(jīng)確定，我們會提前短信通知到考生，考生無需過分擔(dān)心。

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