證券考試行業(yè)動態(tài)：證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單(2020年第2號)

關于證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單的公告

(2020年第2號)

根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步加強證券公司場外期權業(yè)務監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2018〕40號)及中國證券業(yè)協(xié)會《關于進一步加強證券公司場外期權業(yè)務自律管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號)相關要求，現(xiàn)公布最新一期證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單(見附件)。相關說明如下：

一、證券公司開展場外期權業(yè)務掛鉤標的應符合協(xié)會《證券公司場外期權業(yè)務標的管理須知》的規(guī)定，不得超出協(xié)會公布的本期名單。

二、本期個股標的名單由一級交易商按照《證券公司場外期權業(yè)務標的管理須知》中標的篩選標準提供，并負責后續(xù)維護管理。

三、交易商應及時關注滬深交易所相關通知，不得新開和展期掛鉤個股標的出現(xiàn)被滬深交易所實行風險警示、發(fā)布暫停上市或終止上市風險提示、進入終止上市程序的場外期權合約。

四、除個股標的外，場外期權合約可掛鉤由滬深交易所、中證指數(shù)公司、深圳證券信息有限公司公布的符合證券業(yè)協(xié)會相關規(guī)定的指數(shù)標的。

五、協(xié)會僅每季度公布個股標的名單，各交易商應結合自身業(yè)務定位和風險管理能力，制定相應的包括個股的場外期權業(yè)務標的管理辦法，根據(jù)上市公司財務、規(guī)范運作及標的證券交易等情況，加強對個股標的證券的風險識別，對場外期權掛鉤標的池實行動態(tài)管理，并采取相應措施防范業(yè)務風險，切實保護投資者合法權益。

六、本期標的名單篩選日期截至2020年3月31日，自2020年4月13日起執(zhí)行。原有標的名單與本期標的名單不一致的，以本期標的名單為準。

附件：證券公司場外期權業(yè)務掛鉤個股標的名單(2020年第2號)

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年4月10日

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