2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月17日）

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試題部分——選擇題

1.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

2.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

3.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項

4.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

A.備案

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.審查

5.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

A.2

B.3

C.4

D.5

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答案解析部分

1.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

2.答案：B

3.答案：A

4.答案：C

解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

5.答案：C

解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)；董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

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