2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（1月12日）

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試題部分——選擇題

1.下列屬于境外上市外資股的有()。

Ⅰ.S股

Ⅱ.B股

Ⅲ.H股

Ⅳ.N股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的()等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

Ⅰ.買賣數(shù)量

Ⅱ.出價方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價格幅度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.我國的政策性金融機構(gòu)有()。

Ⅰ.國家開發(fā)銀行

Ⅱ.中國進出口銀行

Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行

Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮()。

Ⅰ.營利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括()。

Ⅰ.依法監(jiān)管

Ⅱ.保護投資者利益

Ⅲ.“三公”

Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

2.答案：C

解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

3.答案：B

解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

4.答案：B

解析：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

5.答案：C

解析：證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則；②保護投資者利益原則；③“三公”原則，即公開、公平、公正；④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

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