2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（1月11日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

Ⅱ.最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

Ⅲ.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的優(yōu)點(diǎn)

Ⅳ.可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，下列說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.2004年，國(guó)內(nèi)首只ETF上證50ETF成功設(shè)立

Ⅱ.1997年，國(guó)務(wù)院決定將上較多劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理

Ⅲ.2014年，國(guó)內(nèi)首個(gè)交易所場(chǎng)內(nèi)房地產(chǎn)投資基金產(chǎn)品(REITs)中信證券“中信啟航專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，在深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)掛牌轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.2013年，國(guó)內(nèi)首只中小企業(yè)可交換私募債(“13福星債”)在深圳證券交易所備案并完成發(fā)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述，正確的是()。

Ⅰ.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

Ⅱ.承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

Ⅳ.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄式債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括()。

Ⅰ.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

Ⅱ.為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的40%

Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：以上四項(xiàng)均正確。

2.答案：B

解析：以上四項(xiàng)均正確。

3.答案：B

解析：憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格，各商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。財(cái)政部一般委托中國(guó)人民銀行分配承銷(xiāo)數(shù)額，采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式。

4.答案：C

解析：2006年11月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，第23條規(guī)定了證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，“對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本5%；對(duì)單一客戶(hù)融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%”。

5.答案：D

解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同；基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；更換基金管理人、基金托管人；基金合同約定的其他事項(xiàng)。

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