2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月25日）

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試題部分——選擇題

1.關于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理的內容，以下說法不正確的是(　　)。

Ⅰ.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理

Ⅱ.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表

Ⅳ.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.首次公開發(fā)行股票招股說明書中關于規(guī)范關聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關聯(lián)股東或利益沖突的董事在關聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

Ⅲ.披露獨立董事對關聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

Ⅳ.披露是否在公司章程中對關聯(lián)交易決策權力與程序作出規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括(　　)。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進行公告

Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應當按價格區(qū)間上限申購

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列關于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應當向省級以上工商行政管理部門申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為6個月

Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管理及法律適用的依據(jù)

Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經(jīng)公司登記機關登記的公司住所只能有1個

Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機關辦理登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項，應為要求會員按月編制庫存證券報表；Ⅳ項，應為報中國證監(jiān)會備案。

2.答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關于規(guī)范關聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關聯(lián)交易的措施等。

3.答案：A

解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。

4.答案：D

解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內，一經(jīng)申報，不得撤單。

5.答案：D

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