2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第五節(jié)講義：基金募集

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

第五節(jié)證券投資基金法

二、基金募集(掌握)

(一)基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

1.募集對象不同

(1)公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(2)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

2.基金管理人不同

(1)公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔(dān)任。

(2)非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

3.投資范圍不同

(1)公開募集基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券；②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

【提示】基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券；②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；④買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出資；⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；⑦法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

(2)非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

4.信息披露要求不同

(1)公開募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

(2)非公開募集基金應(yīng)按照合同約定，向基金份額持有人提供信息，沒有依法公開披露信息的義務(wù)。

(二)公募基金的運作方式

基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

【知識鏈接】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

(三)非公開募集基金的合格投資者的要求

(1)非公開募集基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

(2)下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

(3)合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于30萬元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元。

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