2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章第四節(jié)講義：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

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第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第四節(jié)證券法

六、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(熟悉)

1.設(shè)立條件設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)自有資金不少于人民幣2億元。

(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施。

(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

2.職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；②證券的存管和過(guò)戶；③證券持有人名冊(cè)登記；④證券交易所上市證券交易的清算和交收；⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

3.業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。

(2)證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。

(3)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

(4)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

(5)投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

(6)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

4.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

(1)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

(2)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門(mén)賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

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