2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第四節(jié)講義：證券交易所

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章講義匯總

第一章證券市場基本法律法規(guī)

第四節(jié)證券法

五、證券交易所(熟悉)

(一)一般規(guī)定

(1)設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

(2)證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。

(3)證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。

1.組織架構(gòu)

證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2.交易規(guī)則

(1)進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。

(2)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。

(4)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

3.風(fēng)險(xiǎn)金制度

(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。

(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章講義：證券交易所，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。