2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（11月8日）

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試題部分——單選題

1.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。

Ⅰ.應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

Ⅱ.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

Ⅲ.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

2.證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是()。

Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括()。

I.互換和期權(quán)

II.投資合同

III.期貨合同

IV.遠(yuǎn)期合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.股權(quán)類期權(quán)包括()。

Ⅰ.單只股票期權(quán)

Ⅱ.股票組合期權(quán)

Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)

Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.下列利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，正確的是()。

Ⅰ.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

Ⅱ.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

Ⅲ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券

Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時(shí)，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

2.答案：B

解析：第Ⅰ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；第Ⅱ項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

3.答案：C

解析：我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

4.答案：D

解析：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)包括叁種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

5.答案：C

解析：我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

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