2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券交易所

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考點(diǎn)20：證券交易所

證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會(huì)員制。

組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他專門(mén)委員會(huì)、總經(jīng)理及其他職能部門(mén)組成。

1.會(huì)員大會(huì)

會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

2.理事會(huì)

會(huì)員理事會(huì)由七至十三人組成，每屆任期三年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員理事，理事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次，會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3.總經(jīng)理

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

4.監(jiān)事會(huì)

監(jiān)事每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議。

(五)我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國(guó)的證券交易所

2.新中國(guó)成立初期的證券交易所

3.改革開(kāi)放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立，1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)。深圳證券交易所于1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開(kāi)業(yè)。

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