2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：證券服務(wù)機構(gòu)

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考點19：證券服務(wù)機構(gòu)

(一)證券服務(wù)機構(gòu)的類別

證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

(二)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，自2007年5月1日起施行。同時，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好；有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

(三)注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理

1.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件

(1)依法成立5年以上。

(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行。

(3)注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元。

(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元。

(6)上一年度業(yè)務(wù)收人不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。

(7)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

(四)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時從事證券和期貨投資咨詢的機構(gòu)，有10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格應(yīng)具備的條件

(1)具有中華人民共和國國籍。

(2)具有完全民事行為能力。

(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。

(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3.行為規(guī)范

4.禁止性行為

(五)資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

(六)資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

(七)證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

(八)證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入

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