2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（11月1日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

A.年滿18歲的在校大學(xué)生

B.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過禁入期

C.具有初中學(xué)歷

D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

2.()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

3.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

5.()是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.自營業(yè)務(wù)部門

D.投資決策機(jī)構(gòu)

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答案解析部分

1.答案：C

解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

2.答案：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

3.答案：D

解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

4.答案：B

解析：根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

5.答案：B

解析：董事會(huì)是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

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