2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（10月30日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.契約型基金的當事人不包括()

Ⅰ承銷人

Ⅱ管理人

Ⅲ托管人

Ⅳ發(fā)起人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

2.金融期權的主要功能有()。

Ⅰ投資功能

Ⅱ套期保值功能

Ⅲ籌資功能

Ⅳ價格發(fā)現(xiàn)功能

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件包括()

Ⅰ持有不少于50%股權的股東，或半數(shù)從上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

Ⅱ在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止已滿3年

Ⅲ因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅳ申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材科被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.債券投資風險相對低于股票投資，是因為()

Ⅰ債券利息是公司固定支出，屬于費用范圍；股票的股息紅利是公司利潤一部分，公司有盈利才能支付

Ⅱ倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后

Ⅲ在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，市場價格波動頻繁

Ⅳ債券的投資收益高于股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.我國證券市場監(jiān)管的原則是()

Ⅰ依法監(jiān)管原則

Ⅱ保護投資者利益原則

Ⅲ“三公”原則

Ⅳ監(jiān)管與自律相結合原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關推薦：《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

2019年度最后一次證券從業(yè)資格考試報名已經(jīng)開始，各位考生也在抓緊時間復習備考，以上是內容為大家整理的2019年10月30日證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習，還可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：契約型基金的當事人有：投資者、管理人、托管人。

2.答案：B

解析：金融期權的主要功能編輯知識點批量(1)套期保值功能，根據(jù)《企業(yè)會計準則第24號——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中竟價形成期貨價格的功能。(3)投機功能。(4)套利功能。套利的理論基礎在于經(jīng)濟字中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。

3.答案：A

解析：會計師事務所申請證券咨格，應當具備下列條件：(1)依法成立3年從上。(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好。(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。(4)有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于300萬元。(5)會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。(6)上一年度審計業(yè)務收入不少于1600萬元。(7)持有不少于50%股權的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因瞞有關情況或者提供虛假材科被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

4.答案：A

解析：此題考查債券風險較低的原因，主要有三點。債券與股票相比，不好比較投資收益。

5.答案：D

解析：證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則。(4)監(jiān)管與自律相結合原則。

相關推薦：《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

2019年度最后一次證券從業(yè)資格考試報名已經(jīng)開始，各位考生也在抓緊時間復習備考，以上是內容為大家整理的2019年10月30日證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復習，還可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。