2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月27日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.信息公開的內容包括()。

I.上市公告書

II.中期報告

III.年度報告

IV.臨時報告

A.I、II

B.I、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

2.下列屬于操作證券市場行為的是()。

I單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

II與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

III在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

3.財務顧問可通過()等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

I.日常溝通

II.定期回訪

III.事前調查

IV.事后追究

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

4.客戶向期貨公司下達交易指令的方式有()。

I.電話

II.書面

III.互聯(lián)網(wǎng)

IV.QQ

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.證券經(jīng)營機構自營買賣的對象()。

I.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券

II.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券

III.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

IV.依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

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答案解析部分

1.答案：D

解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

2.答案：A

解析：《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

3.答案：A

解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

4.答案：A

解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

5.答案：A

解析：證券自營業(yè)務的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

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