2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月20日）

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試題部分——選擇題

1.下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。

I.客體要件

II.客觀要件

III.主體要件

IV.主觀要件

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。

I.訂立公司章程

II.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款

III.選任董事和監(jiān)事

IV.申請(qǐng)登記注冊(cè)

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。

I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

II.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

III.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

I最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

II最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

III最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

IV最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

I.理事會(huì)

II.股東大會(huì)

III.董事會(huì)

IV.股東會(huì)

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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答案解析部分

1.答案：C

解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

2.答案：D

解析：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。

3.答案：B

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

4.答案：A

解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件編輯知識(shí)點(diǎn)批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5.答案：D

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

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