2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月20日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。

I.客體要件

II.客觀要件

III.主體要件

IV.主觀要件

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括()。

I.訂立公司章程

II.發(fā)起人認購股份和繳納股款

III.選任董事和監(jiān)事

IV.申請登記注冊

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。

I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

4.財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。

I最近24個月無違反誠信的不良記錄

II最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

III最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

IV最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

I.理事會

II.股東大會

III.董事會

IV.股東會

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關(guān)推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試報名時間從10月14日15時開始，你報名成功了嗎？為方便廣大考生及時了解證券從業(yè)資格考試各重要時間節(jié)點，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能~屆時有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準考證打印時間，我們會短信提醒您哦~

以上內(nèi)容為2019年10月20日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：C

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

2.答案：D

解析：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

3.答案：B

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

4.答案：A

解析：財務顧問主辦人應當具備的條件編輯知識點批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人。5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

相關(guān)推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試報名時間從10月14日15時開始，你報名成功了嗎？為方便廣大考生及時了解證券從業(yè)資格考試各重要時間節(jié)點，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能~屆時有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準考證打印時間，我們會短信提醒您哦~

以上內(nèi)容為2019年10月20日的證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。