2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月15日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關(guān)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

2.在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

3.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務

4.證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

5.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

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答案解析部分

1.答案：C

解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

2.答案：C

解析：在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

3.答案：B

解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

4.答案：A

解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

5.答案：B

解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

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