2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月28日）

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試題部分——單選題

1.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(  )。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

2.下列選項(xiàng)中，不正確的是(  )。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

3.收購要約約定的收購期限為(  )。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

4.(  )對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(  )。

A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

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答案解析部分

1.A?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第50條的規(guī)定：股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前不得履行收購協(xié)議，故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額，故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定：股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。

2.C。【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

3.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》第90條的規(guī)定：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

4.B。【解析】證券交易所對(duì)A營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。

5.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

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