2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（9月13日）

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試題部分——單選題

1.下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

2.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

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答案解析部分

1.答案：C。

解析：根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

2.答案：B。

解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯誤。

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