2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對3宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，廣東證監(jiān)局依法對海印股份信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對海印股份給予警告，并處以35萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員邵建明、邵建佳、潘尉給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。陜西證監(jiān)局依法對華新能源信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對華新能源責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員汪冀華、馬能財(cái)給予警告，并分別處以10萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員王琪瑞、王革運(yùn)、汪博勛給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。湖南證監(jiān)局依法對天衡股份信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對天衡股份責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員羅秋開給予警告，并處以20萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員潘一平、牛琪給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。(行政處罰決定書詳見相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，海印股份發(fā)布公告，披露其與許某太、今珠公司簽署《合作合同》的有關(guān)事項(xiàng)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;新三板掛牌公司華新能源2017年年度報(bào)告中財(cái)務(wù)審計(jì)意見信息披露錯(cuò)誤，并且2016年、2017年年度報(bào)告中營業(yè)收入和營業(yè)利潤存在虛假記載;新三板掛牌公司天衡股份未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報(bào)告，并且未按規(guī)定披露對外擔(dān)保、實(shí)際控制人占用公司資金、業(yè)績對賭及回購協(xié)議等事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，及時(shí)嚴(yán)厲打擊各類信息披露違法行為，有效整肅了資本市場環(huán)境。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政執(zhí)法合力，對信息披露違法行為始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，不斷督促公眾公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)、改善財(cái)務(wù)狀況、提高經(jīng)營質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)資本市場健康發(fā)展秩序。

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