2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（8月24日）

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試題部分——單選題

1.證券經營機構有下列()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。

A.由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票

B.由上市公司或其關聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票

C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格

D.從事或參與內幕交易和操縱行為

2.()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

3.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

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答案部分

1、答案：A

解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。

2、答案：B

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

3、答案：B

解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的.應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

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