2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（8月21日）

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試題部分——單選題

1.下列選項(xiàng)中可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是(　　)。

A.上市公司

B.有限責(zé)任公司

C.國有獨(dú)資公司

D.國有企業(yè)

2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

A.一式兩份

B.一式三份

C.一式四份

D.一式五份

3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

A.1次贖回

B.2次回售

C.2次贖回

D.1次回售

4.依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國保監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

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答案部分

1.【答案】B。

解析：國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

解析：按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

4.【答案】C。

解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

5.【答案】B。

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