2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（8月20日）

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試題部分——單選題

1.證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開(kāi)原則的核心要求是()。

A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位

B.對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給以公正的待遇

C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)

2.下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

C.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

3.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

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答案部分

1、答案：C

解析：證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開(kāi)原則。公開(kāi)原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

2、答案：A

解析：出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

3、答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

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