2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)美麗生態(tài)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)美麗生態(tài)、八達(dá)園林責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員賈明輝、王仁年等5人給予警告，并分別處以20萬元至30萬元不等的罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員支佐、單軍等10人給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。吉林證監(jiān)局依法對(duì)森東電力信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)森東電力責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)責(zé)任人員邱麗新、杜占敏等6人給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。湖北證監(jiān)局依法對(duì)華安股份信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)華安股份給予警告，并處以30萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員代松、劉艷給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組文件中對(duì)金沙湖項(xiàng)目和官塘項(xiàng)目的進(jìn)展情況及《官塘新城框架協(xié)議》的最新進(jìn)展情況披露存在誤導(dǎo)性陳述，對(duì)金沙湖項(xiàng)目終止的重大事件披露存在重大遺漏，并且2015年年度報(bào)告存在虛假記載。新三板掛牌公司森東電力未依法披露有關(guān)人員持股情況，并且存在虛構(gòu)原材料采購(gòu)交易、虛增營(yíng)業(yè)收入等行為，披露的《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《2015年半年度報(bào)告》《2015年年度報(bào)告》等存在虛假記載。新三板掛牌公司華安股份未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，披露的《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告》存在重大遺漏。

信息披露制度作為資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)性制度，是投資者獲取公眾公司信息的橋梁，也是提升公司規(guī)范治理水平和財(cái)務(wù)信息質(zhì)量的重要抓手。證監(jiān)會(huì)將一以貫之地嚴(yán)厲打擊信息披露違法行為，持續(xù)督促公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉履行職責(zé)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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