2019證券從業(yè)資格考試-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-每日一練(7月15日)
編輯推薦:2019年7月份-證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-每日一練匯總
1、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )?!締雾?xiàng)選擇題】
A、違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的
B、違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C、采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D、唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
2、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)( )決議?!締雾?xiàng)選擇題】
A、監(jiān)事會(huì);
B、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)
C、全體股東
D、股東會(huì)或者股東大會(huì)
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1、答案:D
解析根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、答案:A
解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
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