2019證券從業(yè)資格考試-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-每日一練(7月9日)

編輯推薦：2019年7月份證券從業(yè)-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-每日一練匯總

1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（　?。?/p>

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

2證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是（　?。?/p>

A．自銷(xiāo)

B．助銷(xiāo)

C．包銷(xiāo)

D．代銷(xiāo)

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1、答案：C

解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

2、答案：C

解析：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可采取包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式。其中，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

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