2019證券從業(yè)資格考試-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-每日一練(7月8日)

編輯推薦：2019年7月份-證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-每日一練匯總

1、下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ．對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

Ⅱ．在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

Ⅲ．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

Ⅳ．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（ ）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

Ⅰ．《中華人民共和國證券法》

Ⅱ．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

Ⅲ．《中華人民共和國公司法》

Ⅳ．《證券交易管理?xiàng)l例》

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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1、答案：D

解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

2、答案：D

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

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